マイルストンアセットマネジメント株式会社(以下、「当社」と言う。)は、投資運用のプロフェッショナルとして、常に顧客の利益を最優先することを念頭に、忠実義務・善管注意義務を果たし、顧客の最善の利益のために誠実に資産運用を行うことを企業理念の一つとして掲げています。
株式会社ジャパン インベストメント アドバイザー グループの一員である当社は、顧客本位の業務運営に努めるとともに、当社あるいは当社グループ内において顧客との間で利益相反関係が生じる可能性に十分配慮し、顧客の利益が不当に害されることのないよう、関連する法令諸規則に則った管理態勢を整えています。
対象取引の主な例としては、以下のようなものが考えられます。但し、ここに掲げる事例は対象取引すべてを網羅するものではなく、対象取引の特定は事案毎に個別具体的に行います。
当社では、コンプライアンス部門が中心となって利益相反に対する行動基準を役職員への研修を通して周知徹底を図るとともに、対象取引についての管理方法を構築することでその事前防止に努めています。
また、当社では各部署長がその所管業務の遂行において対象取引の有無を監督するとともに、必要に応じてコンプライアンス部門と連携することで、適切な管理を行う態勢としています。
なお、こうした対象取引に係る管理態勢が法令等を踏まえて適切に構築・運営されているかについては内部監査を通してこれを検証しています。
当社では、対象取引を特定した場合に、以下の方策等を選択又はそれらを組み合わせることにより当該取引等を管理し、お客様の利益を損なうことのないように努めます。(以下に掲げる方法は具体例であり、必ずしもこの方法に限られません。)
その他上記に列挙した対象取引のうち、法令や関連諸規則に則って当社のコンプライアンス・マニュアルや各種社内規程等で所定の手続きが定められているものについては、原則としてその手続きに従い対応することとしています。但し、個別の事案について疑義が生じる場合には、コンプライアンス部門と対応を協議のうえ、事案に関する記録保存を含め、適切な管理を行うこととしています。
以上